刑事合規(guī)是以刑事法律和刑事實務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)來識別、評估、預(yù)防和控制企業(yè)在經(jīng)營管理活動中的法律風(fēng)險，預(yù)防公司、企業(yè)經(jīng)營活動涉嫌刑事犯罪，預(yù)防員工等個人犯罪牽連企業(yè)、企業(yè)家及企業(yè)高管，預(yù)防公司、企業(yè)被動牽涉刑事案件。事前合規(guī)可以避免因企業(yè)或其員工相關(guān)行為給企業(yè)帶來刑事責(zé)任，事后合規(guī)幫助涉刑企業(yè)獲得檢察機關(guān)不批準(zhǔn)逮捕、不起訴決定或者提出輕緩量刑建議。

　　二、民營企業(yè)加強刑事合規(guī)的必要性

　　(一)國內(nèi)合規(guī)監(jiān)管加強大數(shù)據(jù)監(jiān)管成為常態(tài)，企業(yè)經(jīng)營透明，財稅監(jiān)管、市場監(jiān)管、信用圍欄讓企業(yè)違法行為無處遁形。稅務(wù)、市場監(jiān)管與公安、海關(guān)、銀行等部門協(xié)作配合不斷加強，公安部門的偵查優(yōu)勢、海關(guān)部門的情報優(yōu)勢和人民銀行的數(shù)據(jù)優(yōu)勢，形成全面覆蓋企業(yè)經(jīng)營主要領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)控打擊網(wǎng)絡(luò)，對企業(yè)違規(guī)行為實施高效精準(zhǔn)打擊。通過一系列的監(jiān)管技術(shù)升級，實現(xiàn)“云端打擊”、“常態(tài)監(jiān)控”，粗放化管理模式在現(xiàn)有的監(jiān)管體系下可謂風(fēng)險昭彰、漏洞百出。

　　(二)重大刑事合規(guī)風(fēng)險頻發(fā)貪污、賄賂、挪用公款、非法經(jīng)營、瀆職、濫用職權(quán)、非法吸收公眾存款、職務(wù)侵占、虛開增值稅專用發(fā)票、走私普通貨物、侵犯商業(yè)秘密、合同詐騙、騙取出口退稅、虛報注冊資本、拒不支付勞動報酬、非法利用信息網(wǎng)、非法獲取計算機信息數(shù)據(jù)等刑事犯罪多發(fā)，直接后果是企業(yè)法律責(zé)任(民事賠償責(zé)任、行政處罰責(zé)任、刑事違法責(zé)任)、投資失敗、商譽損失/品牌重創(chuàng)、商業(yè)伙伴合作條件要求提高/合作意愿降低、員工忠誠度減弱、管理層行政責(zé)任/刑事責(zé)任等。

　　(三)企業(yè)降低運營成本及避免投資損失的必要產(chǎn)品設(shè)計過程中出現(xiàn)問題，可能需要多投入10000元或損失10000元;產(chǎn)品制造過程中出現(xiàn)問題，可能需要多投入1000000元錢或損失1000000元;產(chǎn)品流向市場后出現(xiàn)問題，可能需要多投入100000000元錢才能解決或損失100000000元，問題已經(jīng)很嚴(yán)重了。事前建立合規(guī)制度，為管理層決策提供分析建議，提前防范合規(guī)風(fēng)險;事中合規(guī)深入經(jīng)營管理和執(zhí)行，加強合規(guī)風(fēng)險深度管理;事后應(yīng)對危機，降低風(fēng)險后果，及時整改并加強監(jiān)管。

　　(四)民營企業(yè)家、企業(yè)高管嚴(yán)格防范刑事責(zé)任風(fēng)險的必要早防范、早研判、早作為，避免和控制刑事責(zé)任風(fēng)險。即使涉刑情況發(fā)生，企業(yè)建章立制落實合規(guī)經(jīng)營情況可以作為請求檢察機關(guān)在審查起訴階段做出不起訴決定或者輕緩量刑建議的考量因素。